企业为什么需要合规管理？

作者：北京市信之源律师事务所

　　企业合规管理，是企业发展壮大必不可少的要求之一。但对于目前正在进行或即将进行合规管理建设的企业来说，仍有必要明白本企业构建合规管理体系的具体驱动力有哪些?这可以从两方面来说。

　　一是合规管理的外部驱动。因企业外部环境的变化或外部主体的行为，导致企业发生合规风险，从而促使企业必须建立合规体系，以防范该类风险。这样的外部因素包括 ①法律、法规等的变化，导致企业某些原本不受限的行为，随着新法的颁布，变得不合规了。因此需要建立管理流程以识别这种变化，防范企业合规风险。②因竞争者、客户、供应商等的不当行为，给本企业带来合规风险。③监管部门、执法部门要求本企业建立和执行合规管理体系。④如前述，监管部门、执法部门对已建立合规管理体系的企业及其高管实行正向激励。⑤其他同类型企业被监管部门处罚。⑥投资者要求本企业建立合规管理体系以促进合规。⑦外部审计师要求本企业建立合规管理体系。⑧合规已成为一种市场准入门槛。

　　二是合规管理的内部驱动。因企业内部员工的行为或企业制度或流程的缺陷，导致企业发生合规风险，需要企业建立体系完善相关制度，以防范该类风险。这样的内部因素包括①企业内部员工为自身利益有意违规或其不作为，导致合规风险发生。②企业员工自身能力和认识不足，无意识地犯错，产生合规风险。③企业内部代理人的放任、粗心、作假等，使得合规风险发生。④企业内部设备、存货的物理或化学特征，导致产生污染、事故等合规风险。

　　这两方面的原因，促使企业有建立合规管理体系的需求。但不同性质、不同行业、不同业务的企业，其建立合规管理的直接动机仍然是不同的。如果您有此方面的需求，欢迎直接咨询信之源律师事务所。